国家概念辨析

东方论坛　２０１０年第１期　国家概念辨析　申林　（国际关系学院国政系，北京１０００９１）　摘要：国家是一个具有多重属性的事物。首先，国家具有自然属性，土地和人口是一个国家不可或缺的组成要　素。其次，国家具有社会属性，它是一种社会共同体。再次，国家具有政治属性，这也是国家的最本质属性，它体现为　政治统治。根据国家的上述属性，可以把国家定义为：国家是建立在一定规模领土和一定数量人口基础上基于政治　统治关系而确立的社会共同体。　关键词：国家；　自然属性；社会共同体；　政治统治　中图分类号：Ｄ０３　文献标识码：Ａ　文章编号：１００５—７１１０（２０１０）０１—０１０９—０５　国家是非常重要的政治现象，它不但是国内　治说”，虽然正确地指出了国家的根本属性，但忽　政治活动的中心，亦为国际政治活动的主体。因　视了国家的社会属性。笔者认为，国家应当包含　此，对国家的研究无论对于国内政治之研究，抑或　自然属性、社会属性和政治属性三重属性。　对国际政治之研究都意义甚大。对某个事物概念　一、国家的自然属性　的研究是研究该事物的起点，对国家的研究亦是　国家不仅仅是一个抽象的概念，它还是一个　如此。本文即旨在研究国家的概念。　物质实体。既然是物质实体，就要存在于一定的　“国家”这个词，人们很熟悉，但是要对它下一　空间之中。所以，国家首先需要一定的空问，这个　个确切的定义却并不容易。此中的困难在于，要　空间对于国家来说就是土地。此外，国家还是一　给国家作出一个恰切的定义，必须从纷繁复杂的　个特殊的物质实体，它是由特定数量的人群构成　国家表象中梳理出若干基本要素。一方面，这些　的。所以，人口也是国家的一个基本要素。这样，　要素应当涵盖国家的各种属性；另一方面，这些　土地和人口就成了国家自然属性中的两个基本要　要素不应当包含国家所不具有的属性。也就是说，　素。　在对国家的定义中，要正好包含其所应有的要素。　首先，土地是一个国家的基本要素，是社会共　笔者认为，历史上的一些国家概念在对国家　同体赖以生活的场所。这一点有两层含义第一，　属性的判断上，都往往有些偏失。比如，“国家三　某个社会共同体只有集中生活在一个特定的土地　要素说”将人民、土地、国家视为国家三要素，正如　上，才可能建立自己的国家。比如，在二战之前的　梁启超所说：“夫国家者何物也？有土地有人民，　上千年时间中，犹太人散布于欧洲各国，靠着自己　以居于其上之人民，而治其所居土地之事……。　的聪明才智，积累了大量财富。但是，由于没有特　有主权，有服从……，夫如是斯谓完全成立之国　定的土地供他们在一起独立地生活，所以，他们没　家。”ｎ　这种观点指出了国家的自然属性和政　有自己的国家。二战之后，在国际社会的帮助下，　治屙Ｉ生，但没有指出国家的社会属性，而且在政治　犹太人在中东地区自己祖先曾经居住过的地方找　属性中也没有突出政治统治的一面。再比如，“社　到了一块土地，由于拥有了一块土地，所以，世界　会共同体说”，忽视了国家政治属性的一面，把国　上就有了以色列这个国家。　家等同于一个普通的社会组织。又比如，“阶级统　第二，某个社会共同体所赖以立足的土地必　收稿日期：２００９－１０—２６　作者简介：申林（１９８０一），男，山东鄄城人，国际关系学院讲师，政治学博士。　１０９　须具备使其生活的能力，否则在此很难建立国家，　即使建立也很难持久存在。如果土地荒芜或者　因为其他原因不适合人们居住，也无法建立一个　国家。比如大洋洲的瑙鲁，是一个只有２１平方公　里的岛国。由于瑙鲁的大部分岛屿均为磷酸盐石　块所组成，该国主要的经济就是出口磷酸盐。随　“人的本质并不是单个人所固有的抽象物。在其　现实性上，它是一切社会关系的总和。”【２］　与　自然属性相比，社会属性更是人的本质属性。人　着磷酸盐储量的枯竭和采矿带来的环境恶化，瑙　鲁人面临着生存危机。所以，现在瑙鲁已经花了　２０００万澳元在澳大利亚的墨尔本购买了土地，打　们之所以成为人，能够与其他动物区分开来，关键　在于他们的社会属性。国家是人的集合体，所以，　国家本身也必然内含着社会屙眭。　国家的社会属性体现为国家是特定人群的社　会共同体。所谓社会共同体，乃是指具有共同利　益的人们根据某种原则所形成的一种组织体系。　这种组织体系既可能是自发形成的，也可能是人　算建设一个５２层的大厦，供全国人居住，因为瑙　鲁的人口也就１万多人。当瑙鲁人离开自己的国　土去澳大利亚居住时，会不会成为澳大利亚的国　中之国暂且不论。反正瑙鲁自然环境的恶化使得　其现有土地无法长久维持其国民生活的能力，因　而在其现有的居住地上无法长久维持一个国家的　存在。　其次，人口也是一个国家的基本要素。国家　是由人组成的，只有土地而没有人口也无法组成　国家。这一点也包括两层含义。第一，没有人口　存在的地方不会有国家的产生。比如，在过去几　千年的时间中，当其他大洲都建立各种各样的国　家时，南极洲没有国家的产生，正是因为这里没有　人口。第二，人口数量必须达到一定的规模才可　能产生国家。国家是建立在充分的社会分工基础　上的，而充分的社会分工必须以一定规模的人群　为前提。三五个人、几十个人或几百个人无法形　成充分的社会分工，因而也就无法造就国家产生　所需要的条件。比如，在原始社会时期，一开始氏　族规模很小，所以没有形成国家。只有后来氏族　发展到部落甚至发展到部落联盟时，才有了向国　家的转变。　综上所述，土地和人口是国家自然属性的两　个基本要素。只有在一定数量的人口生活在特定　规模的土地上时，才有可能建立国家。不过，土地　和人口仅仅是国家产生的必要条件，而非充分条　件。有了一定数量的人群和一定规模的土地后，　未必就会产生国家。国家的产生还需要其他方面　的条件。其中一个条件就是，在某一块土地上生　活的人们能够形成社会共同体。社会共同体是国　家的社会詹Ｉ生，国家就是一种特定的社会共同体。　二、国家的社会属性　国家除了具有自然属性外，还具有社会属性。　国家的社会属性源于它所包含的人群所具有的社　会属性。人们不仅仅是生物意义上的自然人，还　是生活在一定社会关系中的人。正如马克思所说　１　１０　们加以创制的结果。所以，社会共同体的形态也　多种多样，它既可能是家族、乡党，也可能是民族　团体、宗教团体，亦可能是一个文化群体，当然还　可能是国家。　社会共同体的形成，源于生活在该共同体的　人们具有共同的利益。诚然，在一个共同体中，可　能存在着统治者与被统治者之分，也可能存在着　不同的阶级、阶层、民族、种族和集团之分，他们由　于分属不同的群体而具有彼此不同的利益，他们　之间甚至会产生利益冲突，甚至是根本利益的冲　突。但是，这只是利益差异性的一面，利益还具有　共同性的一面。因而，这些人群除了存在利益冲　突外，还存在着共同利益，这种共同利益就是他们　共同的安全与福祉。他们安全的维护和福祉的增　进都离不开其赖以生存和发展的社会共同体。国　家就是这样一种能发挥上述作用的社会共同体。　首先，国家能够保护人们的安全。人们的安　全主要包括人身安全和财产安全两个方面。对于　人身财产安全构成威胁或侵害的因素很多，这些　因素可以归纳为两个方面一是自然因素，二是社　会因素。第一，自然界的某种运动往往会给人们　的生命和财产安全造成损害。比如，地震可以在　瞬间夺去许多人的生命，飓风和海啸可以带来大　范围的生命和财产损失，连续暴雨若造成洪涝灾　害也会给人的安全带来很大威胁或侵害。第二，　社会领域中人们的一些行为也会给自身或其他人　的安全构成威胁或侵害。这里面又分两种情况　其一，对人们安全的过失侵犯。也就是说这种对　自身或其他人安全的侵犯行为不是出于行为者的　预谋，而是因为他的过失。比如，绝大多数的交通　事故就属于这种情况。其二，对人们安全的故意　侵犯。这种对他人安全的侵犯乃是出于行为者的　蓄谋，危害更大。比如，故意杀人、故意伤害、抢劫、　盗窃、故意放火、决水、投毒、爆炸等行为。　国家对人们安全的保护诉诸于事前预防和事　后救济两种手段。第一，事前预防是国家保　护人们安全的一种重要手段。比如，国家组织相　关机构通过对台风、海啸等现象的研究，掌握其活　动规律，在一定程度上能够预测其发生的时间，从　而事先做好准备，尽量减轻人们的人身和财产损　失。再比如，为了减少交通事故、工伤事故等给人　们的生命财产安全造成的侵害，国家可以制定相　关法律或采取某些保护性措施来尽可能减少事故　的发生。又比如，为了减少乃至避免某些犯罪，国　家一方面制定法律对犯罪分子起到事前威慑作　用，另一方面又能够通过一些制度手段和技术措　施来尽量阻止犯罪的发生，例如可以通过完善监　督制约制度来减少腐败的发生，通过禁止人们买　卖枪支弹药来尽可能减少故意杀人、故意伤害等　暴力犯罪的发生。　第二，事后救济也是国家保卫人们安全的一　种手段。事后救济可以起到两个方面的作用：其　一，侵害人们安全的事情尽管已经发生，某些人身　和财产侵害可能无法挽回，但是，国家可以通过救　济措施使受害人的损失降低到最小。其二，通过　对受害者的安全遭受侵犯的事后救济，有利于保　护其他公民的安全利益。比如，国家对犯罪分子　的法律惩罚就是一种形式的事后救济，通过对犯　罪分子的惩罚，既是对受害者的告慰，也有利于维　护其他公民的安全。这是因为，当犯罪分子的行　为受到应有的法律处分后，就会在一定程度上遏　制犯罪，从而起到保护其他公民人身财产安全的　作用。反之，如果犯罪行为发生后，得不到应有的　法律救济，就会在一定程度上纵容犯罪，这必将增　加其他公民的安全威胁。　其次，国家能够增进人们的福祉。人们的福　祉有多重内容，比如物质的富足、精神的愉快、生　活的便利等等。人们的福祉离不开自身的努力，　但是有些福祉仅靠人们自身是无法获取的，依靠　其他组织和团体也无法获得，只有国家能够提供。　国家通过以下两种手段来增进人们的福祉：第　一，通过法律、法令、政策等手段，为人们的有益活　动创造一个良好的环境或提供一个有力的支持。　比如，国家鼓励科技创新，通过法律支持和政策支　持，为科技创新创造良好的条件，科技创新有利于　社会的进步和改善人们的生活水平，这必将增进　人们的福祉。第二，进行一些公共设施建设，来满　足人们的基本需要。公路、铁路、河渠、桥梁、水电　站、公园等公共设施对于满足人们的基本需要都　起着重要作用。国家通过修筑公路、铁路、兴修水　利、修建水电站、建造或开发公园等措施，向人们　提供了各种便利。　如前所言，国家能够保护人们的安全和增进　人们的福祉。不仅如此，同其他社会共同体相比，　上述作用体现的更为明显。其一，国家的安全保　护作用是其他任何社会共同体所不及的，这是由　国家所特有的力量所决定的。国家同其他社会共　同体相比，一个显著特点就是它对内的强制力和　对外的抵御能力。对内，国家通过制定法律并以　强制力保障其贯彻执行，因而能够对侵犯人们安　全的行为给予足够的惩罚。对外，国家因为拥有　严密的组织体系和相对强大的武力，所以在抵御　外敌入侵，保卫人们人身财产安全上，能够起到更　好的作用。与此相比，其他社会共同体对内缺乏　强制力，对外缺乏抵御能力，保卫人们安全的能力　相对较弱。其二，增进人们福祉的某些事物只有　国家有能力或有意愿满足。比如，某些公共设施　对于增进人们的福祉是不可或缺的，但是，这些公　共设施的建设或者是个人或某些团体无法完成，　因为它需要相当的人力、物力和财力；或者是能够　完成而不愿做，因为这不能给他们带来相应的回　报。所以，只有国家有能力也有意愿来做这些事　情。正是因为国家在履行保卫人们安全和增进人　们的福祉的职责上，比其他社会共同体做的更好，　所以，国家不但是一种社会共同体，而且还是最重　要的社会共同体。　三、国家的政治属性　国家除了同其他社会共同体一样具有社会属　性外，还具有鲜明的政治属性，这是由国家的特点　决定的。与其他社会共同体相比，国家的一个突　出特点就是它是在冲突中通过强力建立的。比如，　氏族公社是原始社会的一种社会共同体，它是由　具有血缘关系的家族联合而成的，这些家族联合　成氏族后，增强了对付野兽的能力，实现了内部的　优化配置和互补，因而对于各个家族来说都是好　的。因此，这些家族之间的联合是一种建立在利　益一致基础上的自愿联合。再比如，一些村庄为　了抵御山贼土匪的洗劫联合起来，推选盟主建立　联盟。那么，这种组织也是在自愿的基础上建立　的。但是，国家的形成却不是这样的。历史表明，　多数国家是通过力量占优势的群体把自己的意志　强加到力量占弱势的群体身上而形成的。　下面通过对原始部落向国家的演变过程的分　析来说明国家形成过程中的特点——矛盾冲突和　力量强制。在原始社会后期，当剩余产品出现以　１１　１　后，一般部落成员要求像过去一样平分财富，但部　落首领则想把剩余产品据为己有。随着剩余产　品的日益增多，首领与一般成员的矛盾越来越大。　首领私吞的财富越多，成员的被剥夺感也就越强，　对首领的的憎恨也就越大。而首领获得的剩余产　品越多，则越感受到财富带来的享受，所以越来越　想占有更多的财富，根本不愿意拿去与成员共同　分享。这样，随着双方矛盾的日益加深，就产生了　冲突，不免会发生首领被普通成员所杀或者首领　对普通成员杀一儆百的事情。随着部落成员与部　落首领冲突的加剧，整个部落有毁灭的危险。为　了避免整个部落的毁灭，就需要建立一种能够完　全控制对方的权力，以制止冲突。这种权力或为　部落首领所拥有，或为普通部落成员所拥有。历　史表明，由部落转化的初始国家一般都是王制，即　由国王来统治，中国建立了夏王朝，就连民主制度　曾辉煌一时的古希腊和古罗马在一开始也是王　制。国王就是原来的部落或部落首领。这就说明，　在部落首领与普通部落成员的斗争中，部落首领　往往获取优势，从而建立起为自身服务的政治权　力。为什么部落首领能够战胜多数的一般成员呢？　原因在于，一般成员人数虽多，但其中任何个人都　无法在威望、财富和权势方面与首领相抗衡。成　员要想取得与首领抗衡的胜利，必须组织起来，这　样就势必再推选出一个首领，即使消灭了原来的　首领，这个新的首领照样也会像老首领那么做，所　以，建立组织与首领对抗就失去了意义。那么在　这种情况下，还不如直接服从首领。而且，首领利　用自己掌握的财富可以收买一些人听从自己的命　令而建立武装，其他的人若反抗就遭到镇压。在　这种情况下，人们在服从和不服从的后果之间权　衡，也会选择服从。这样，部落首领就利用自己的　优势建立了国家，国家也就成为部落首领维护自　身利益、镇压反抗者的最重要工具。　从上述对部落向国家转变的分析中可以看　出：第一，国家的形成始于不同社会力量的冲突，　而非像别的一些社会共同体的形成那样以谋取共　同利益为初衷；第二，国家是强者把自身的意志　强加到弱者身上的产物。当然，在这个过程中，强　者不能够完全不顾弱者的意志，不过，国家还是更　多地体现了强者的意志。不同社会群体之间的力　量对比越大，强者的意志体现的就越明显。　与上述关于国家起源的“社会冲突论”解释　相对应的是社会契约论。社会契约论的基本主张　是，国家产生之前是自然状态，在自然状态下生活　１　１２　有很多不便，于是人们订立社会契约而建立国家。　因此，国家是人们共同意志的产物，而非从外部强　加的。它的优点在于它解决了政治权力的合法性　问题。既然国家权力的产生是人们同意的，而不　是强加给人们的，所以，一旦国家权力产生和存在　后，就能获取人们的认同。但是，社会契约论存在　着明显事实上的缺陷，因为历史上国家的形成并　非像社会契约论所描述的这个样子，国家产生之　前也不存在着自然状态。另外，社会契约论还存　在一些理论本身的问题。根据社会契约论的描述，　在自然状态下，人们的力量并非完全等同，那么他　们在缔约的时候，如何保证缔约的自愿性和公平　性呢？如果少数力量强大者通过强迫的方式逼迫　其他人签订不公正的契约，那么就会出现社会冲　突论中所描述的情形——国家是一部分人的意志　强加于另一部分人身上的产物。　总之，国家的产生充满了冲突对抗，体现了一　部分人对另一部分人的强制。正如列宁所说：“国　家是维护一个阶级对另一个阶级的统治的机器。”　翻　所以，国家不是一个一般的社会共同体，而　是充满了鲜明的政治属性，这种政治属性最根本　体现就是政治统治。国家是政治统治的工具，政　治统治是国家的根本属性。　或许有人说，政治统治说与社会共同体说是　相互矛盾的。其实，两者并不矛盾，它体现了国　家的多重属性。在国家建立的过程中，不同的社　会群体之间充斥着冲突对抗，体现了鲜明的利益　矛盾。但国家建立后，它不仅仅发挥着维护统治　者利益的职能，同时还起着维护社会秩序的作用。　虽然被统治者的意志在国家中受到压制，他们的　利益不能很好实现，但是，他们还是在国家建立的　秩序中获取了安全，或者因为国家的强大富庶而　使自己的某些基本需要得到满足。所以，尽管被　统治者是被动进入国家的或者说是被强制进入国　家的，但是一旦国家稳固以后，他们也可以分享到　国家给他们提供的利益。所以，这个时候的国家　就不仅仅是一种政治统治的工具，它还是一种社　会共同体。　统治属性赋予国家以政治统治职能，社会共　同体的属性则赋予国家管理社会公共事务的职　能，或日政治管理职能。这样，国家在自身内部就　具备了两种职能，一种是政治统治职能，另一种是　政治管理职能。　如果说政治统治和政治管理是国家的职能，　那么就意味着国家是政治统治和政治管理的主　体。这么说来，国家的统治者和管理者恰恰就是　国家。实际上，上述两个“国家”的含义是不相同　性的鲜明体现。没有主权的国家其本国的统治者　就无法进行真正的政治统治。一个国家如果失去　了主权，那么它就不再是政治属性上的国家。　综上所述，国家具有三重属性：自然属性、社　会属性和政治属性。作为自然属性的国家，它由　土地和人口组成。作为社会属性的国家，它是一　种社会共同体。作为政治属性的国家，它的本质　的，前者指的是一种社会共同体，而后者指的是社　会共同体中的统治者和管理者，也就是政府。所　以，当我们所说国家的统治和管理职能时，实际上　是在说政府的职能。在这个语境中，“国家”与“政　府”是可以通用的。但是，这不等于说国家就等同　于政府。国家有多重属性，作为自然属性的国家，　它拥有一定规模的领土和人口；作为社会属性的　国家，它是一个社会共同体；作为政治属性的国　家，它是社会共同体的统治者和管理者。所以，只　有在政治属性的意义上，国家的含义与政府的含　义才等同。　是政治统治。根据上述分析，我们可以给国家做　如下定义：国家是建立在一定规模领土和一定数　量人口基础上基于政治统治关系而确立的社会共　同体。　参考文献：　［１】１梁启超：钦冰室文集［Ｍ１．上海：广智书局，１９０７．　国家不是孤立存在的，在国际社会中，一个国　家的政治统治要想得以维持，不但要具有对内的　最高主权，还应当对外具有独立自主权。对内的　最高主权和对外的独立自主权构成了国家的主　权。主权是政治统治的必然要求，是国家政治属　【２］马克思恩格斯选集：（第一卷）【Ｍ］．北京：人民出版社，　１９９５．　【３］列宁全集：第三十七卷【Ｍ】．北京：人民出版社，１９８６．　责任编辑：侯德彤　Ａ　Ｔｅｎｔａｔｉｖｅ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｃｏｎｃｅｐｔ　ｏｆ　Ｓｔａｔｅ　ＳＨＥＮ　Ｌｉｎ　（ＤｅｐａｒｔｍｅｎｔｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＡｆｆａｉｒｓ，ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＲｅｌａｔｉｏｎｓ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１０００９１，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａ　ｓｔａｔｅ　ｉｓ　ｅｎｄｏｗｅｄ　ｗｉｔｈ　ｍｕｌｔｉｐｌｅ　ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ．Ｆｉｒｓｔ，ｉｔ　ｈａｓ　ａ　ｎａｔｕｒａｌ　ｑｕａｌｉｔｙ．Ｓｅｃｏｎｄ，ｉｔ　ｈａｓ　ａ　ｓｏｃｉａｌ　ｑｕａｌｉｙ．Ｔｈｉｔｒｄ，ｉｔ　ｈａｓ　ａ　ｐｏｌｉｔｉｃａｌ　ｑｕａｌｉｙ．Ｏｎ　ｔｔｈｉｓ　ｂａｓｉｓ，ａ　ｓｔａｔｅ　ｃａｎ　ｂｅ　ｄｅｆｉｎｅｄ　ａｓ　ａ　ｓｏｃｉａｌ　ｃｏｍｍｕｎｉｔｙ　ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｂａｓｉｓ　ｏｆ　ａ　ｃｅｒｔａｉｎ　ａｒｅａ　ｏｆ　ｌａｎｄ　ａｎｄ　ａ　ｃｅｒｔａｉｎ　ｐｏｐｕｌａｔｉｏｎ　ｕｎｄｅｒ　ａ　ｃｅｒｔａｉｎ　ｐｏｌｉｉｔｃａｌ　ｒｅｇｉｍｅ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｓｔａｔｅ；ｎａｔｕｒａｌ　ｑｕａｌｉｙ；ｓｏｃｉａｌｔ　ｃｏｍｍｕｎｉｙ；ｐｏｌｔｉｔｉｃａｌ　ｒｅｇｉｍｅ　１ｌ３