BRC第八版认证审核准备资料清单

BRC第八版认证审核准备资料清单

条款1.1.1

食品安全质量手册——需最高管理者的签字

条款1.1.2

食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据

条款1.1.3

公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录.

条款1.1.4

管理评审记录

条款1.1.5

至少月度一次的质量分析的会议记录

条款1.1.6

保密报告系统，上报内容的评估记录

条款1.1.8

外来法律法规清单

条款1.1.9

最新版本的纸质或电子版标准

条款1.1.10

已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期

条款1.1.11

最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。

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条款1.1.12

上次审核的不符合项整改记录（如果是首次认证，则不需要）

条款1.2.1

公司组织机构图、人员替代（顶岗）名单

条款2.1.1

HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明

法律要求的的特定培训记录或者证明（比如水产品HACCP FSPCA）

条款2.1.2

HACCP计划的数量

条款2.2.1

前提方案，以及前提方案的验证记录

条款2.6.1

流程图验证记录要有签字和日期

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条款2.7.1

危害分析记录包含危害分析判断树

条款2.9.1

CCP点的关键限值判断依据

条款2.12.1

HACCP计划验证记录

条款2.14.1

HACCP计划的评审记录

条款3.2

文件控制程序、变更记录、发放记录、作废回收记录、文件清单

电子档文件的管理要求

条款3.3

记录控制程序、记录保存期限保质期后加12个月

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电子档记录的管理要求

条款3.4

内审计划安排（注意交叉审核、内审至少一年一次）

内审的不符合项、及其后的跟踪、内审检查表

至少一月一次的内务检查记录

内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现

条款3.5.1

原辅料、包材风险评估文件——需根据其配方和组成进行分析

合格供应商名录

现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对

原料（包括包材）的接受和测试程序

供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急情况）

已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期

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供应商审计报告

供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态

进行供应商审核的审核员的培训记录

代理商的供应商的BRC证书

条款3.5.1.3

供应商绩效评估表

条款3.5.1.6

供应商具有追溯系统的证据

条款3.5.2

原料包材的接收程序

原料验收记录有人员签字和日期

原料放行的记录有人员签字和日期

材质分析报告（每批次都要有）

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交叉比对其表格与结果是否与程序对应、检查程序执行的符合性

条款3.5.3

批准和监控服务型供应商的程序

与相关公司签订的合同

交叉比对程序与合同的一致性

在现场提供服务的供应商应接受充足的培训（以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性）

条款3.5.4

分包给其他工厂加工的必须要有对其的授权书

对外包进行审核的审核员，要有培训记录，以及对外包审核后的审核报告

有二级承包商的话，必须被批准， 对回流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。

BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。

条款3.6

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原料包材辅料的标准、规格书、基准书、仕样书，

客户提供的规格书最新版本，且签字带日期.

条款3.7

纠正和预防措施程序，相关的记录

条款3.8

不合格品控制程序，相关的记录，并对产品进行原因分析采取相应的措施.

条款3.9

追溯演练报告、正追和反追、现场的垂直审核.

条款3.10

客户投诉处理程序、投诉相应记录、并作年度的趋势分析.

条款3.11

应急突发事件处理程序、召回处理程序、模拟召回演练记录

条款3.12

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客户关注和沟通的信函或邮件

条款4.2.1

食品安全防护计划，评估表年度更新，薄弱环节的控制措施

条款4.2.3

安保人员培训记录

条款4.2.4

商检备案号，FDA备案号

条款4.3.1

带风险分区的车间平面图，物流图，人流图，废物和返工品移动线路

条款4.4.5

天花板上层吊顶检查记录

条款4.5

水的分布图带确认人确认日期以及图纸编号

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水的内部监测计划外部监测计划

检测记录及官方水质分析报告

烟及蒸汽的验证，比如苯并芘检测记录

条款4.6

设备清单，设备设施的食品级证明，尤其传送带

条款4.7

设备清单，所有最新的设备都应该包含在内

设备维修保养计划，维修记录，保养记录

设备维修后的点检记录及清洗打扫记录

运行后首件产品的确认.

食品级润滑油的资料

实物与资料交叉比对.

条款4.8.8

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食堂的过敏原清单

条款4.9.1

化学药品清单相应的MSDS上墙，使用和管理化学药品的人员的培训记录

条款4.9.2

工器具发放管理规定，异物控制管理规定.相应的记录与现场交叉比对

条款4.9.3

玻璃硬塑料的分布图，风险评估表，检查记录，现场与记录交叉比对.

条款4.9.4

易碎容器管理规定

破碎后的预案及相关的破碎容器记录

条款4.9.5

木头的管理规定

条款4.9.6

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防止原材料包装对原材料污染的控制方案或者规程

条款4.10

异物设备控制的评估记录

筛子，过滤器，磁铁的数量，分布点及相应的检查记录

完整性，清洁检查，磁力测试

金属检测机的记录

光选设备的检查记录

马口铁罐玻璃瓶及其他容器清洁记录

条款4.11

SSOP，内务整理计划，打扫人员名单及各自职责

清洗结果的涂抹试验验证记录

条款4.11.7

CIP布局图，盲区的识别，清洁后的效果验证

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可拆卸过滤器拆卸要求，清洁要求

条款4.11.8

环境监控计划，环境监控限值要求

至少每年一次对环境监控计划的评估报告

条款4.12

分类废弃物的合同，危废的合同及处理危废人员或企业的资质

条款4.13

客户财产管理规定，客户标志废弃物处理规定及处理记录

条款4.14

PCO协议，PCO人员资质，人身保险

虫鼠害控制分布图，日常检查记录，年度分析报告

灭蝇灯管更换记录，虫害专家缺陷检查记录，未来一年虫害控制计划

条款4.15

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仓储管理规定，库温检查记录，货物出入库记录(先进先出)垛卡标示

条款4.16

发货程序，货物运输程序，集装箱事故处理程序，监装记录(包含检查记录)，集装箱运输协议

条款5.1

研发程序，保质期测试记录(新产品研发)，保质期的索引正当理由说明

条款5.2

标签，袋子纸箱版面确认记录，合规性评估

条款5.3

过敏原控制程序，过敏原清单，过敏源标签声明与现场的车间和仓库以及人员的交谈过程进行交叉比对

条款5.4

原材料的脆弱性控制程序及评估报告， IP认证证书及其测试，追溯演练记录

条款5.5

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包材的分析报告检测记录.

条款5.6

实验室监测计划及管理规定，检测记录，月度趋势分析，年度趋势分析

化验员证，外检实验室协议及资质，实验室危废处理协议

能力验证和交叉比对规定及记录

条款5.7.1

成品放行管理规定

条款5.8

对非预期接收者有害的任何成分，原材料、产品或者返工品的管理规程

条款6.1

加工工序作业指导书，热分布热穿透试验记录

设备故障报警系统的测试记录，设备故障的管理规程

设备设置的变更人员的培训记录

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条款6.2

打印机参数设置的设置和修改的授权指定员工，换批规定及记录，标签

袋子纸箱及印字信息使用前的确认记录

条款6.3

数量重量检查要求及记录

条款6.4

计量设备台账及相关的校准 检定证书，要在有效期内、计量设备内校记录

条款7.1

人力资源控制程序(培训程序)

培训记录(CCP，关键工序，供应商审核，化学药品，虫鼠害，安保，卫生，新员工等)培训记录

针对外来人员和厂区内所有人员的过敏原培训，所有员工的贴标签和包装的专项培训记录。培训效果评估记录

条款7.2

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异物控制规定 蓝色金属创可贴样品测试记录，个人药品的控制记录。

条款7.3

人员健康调查问卷， 健康证与人员花名册交叉比对

条款7.4

工作服清洗规定，洗衣房管理规定， 食品接触面的测试记录

工作服洗涤效果的涂抹试验。手套的食品级检测报告。

围裙套袖防水靴等的定期清洗和消毒管理规定

条款8.1.1

带风险风区的车间平面图

条款8.1.4

常温高关注区域的风险评估保证最终产品不被微生物污染

条款8.2.1

高风险和高关注区域的废水排放图

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条款8.5.2

高风险和高关注区域单独设置清洗保洁程序，并要设定接受和不可接受的微生物限值

条款8.6.1

高风险和高关注区域的废弃物移动线路，并进行风险评估形成记录

条款8.7

高风险和高关注区域工作服的清洗管理规定，清洗后的涂抹验证记录

三方洗衣店的审核记录

高风险和高关注区域工作服每天至少换一次的证据

与现场记录交叉比对