分离模式下投资银行经营活动的监管部门是什么
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发布时间：2022-04-27 06:42
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时间：2022-06-27 21:52
摘要总体而言，投资银行的监管可以分为三个层次:1.隶属于*的证券监管部门的集中监管2.自律组织对证券业本身的管理3投资银行的内部监管投资银行的内部监管也就是投资银行自身对风险的管理和控制，*监管部门和自律组织的监管属于投资银行的外部监管。*监管和自律监管既有区别，又有联系，两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。*监管和自律监管的区别是:(1)性质不同。(2)监管依据不同。(3)监管范围不同。(4)两者采用的处罚不同。*监管和自律监管的联系有:(1)监管目的一致。(2)自律组织在*监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用。(3)自律是对*监管的积极补充。(4)自律组织本身也须接受*监管机构的监管。咨询记录 · 回答于2021-10-28分离模式下投资银行经营活动的监管部门是什么总体而言，投资银行的监管可以分为三个层次:1.隶属于*的证券监管部门的集中监管2.自律组织对证券业本身的管理3投资银行的内部监管投资银行的内部监管也就是投资银行自身对风险的管理和控制，*监管部门和自律组织的监管属于投资银行的外部监管。*监管和自律监管既有区别，又有联系，两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。*监管和自律监管的区别是:(1)性质不同。(2)监管依据不同。(3)监管范围不同。(4)两者采用的处罚不同。*监管和自律监管的联系有:(1)监管目的一致。(2)自律组织在*监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用。(3)自律是对*监管的积极补充。(4)自律组织本身也须接受*监管机构的监管。
